Công ty cổ phần vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (Pjtaco) là công ty vi phạm nghiêm trọng nhất, bị phạt 50 triệu đồng. Pjtaco đã có hành vi nhằm "hợp thức hóa" đợt phát hành và có sự giả tạo trong hồ sơ đăng ký phát hành thêm, hồ sơ đăng ký niêm yết. Công ty Indochina Capital Corporation (ICC) bị phạt 10 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch nội bộ, thực hiện giao dịch cổ phiếu VNM trên Trung tâm giao dịch chứng khoán TP HCM mà không báo cáo theo quy định.
Trong số các CTCK bị phạt tiền, CTCK Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam (VCBS) là CTCK bị phạt tiền nhiều nhất với mức 30 triệu đồng: vi phạm các quy định về việc quản lý tiền, chứng khoán của khách hàng, công ty và chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán (20 triệu đồng); vi phạm quy định về quy trình nhận lệnh khách hàng và quy định ưu tiên lệnh khách hàng trước lệnh tự doanh (10 triệu đồng). Một số CTCK khác cũng bị phạt bao gồm: CTCK Ngân hàng Đầu tư 10 triệu đồng, CTCK Sài Gòn 10 triệu đồng.
(Theo Thanh Niên)
